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新鲜石斛龙骨汤的做法

监管从严加码!年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网

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。  就在4月底,北京格隆汇投资顾问有限公司(以下简称“格隆汇”)也被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。  经查,格隆汇存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、在平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外,该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究

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